ISO/IEC TS 17021-13合规管理体系审核与认证能力要求国际标准制定最新进展

2021年2月8-10日，国际标准化组织合格评定委员会（ISO/CASCO）和国际标准化组织机构治理技术委员会（ISO/TC309）第59联合工作组（JWG59）召开第一次会议，对ISO/IEC TS 17021-13《合格评定 管理体系审核认证机构要求 第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求》的工作组草案稿（WD）进行了深度讨论。全国认证认可标准化技术委员会（SAC/TC261）推荐专家温利峰、颜如参加了会议，温利峰作为ISO/CASCO/JWG59工作组联合召集人，主持并积极推动了本次会议的顺利召开。

会上，来自奥地利、中国、美国、德国、巴西、加拿大、尼日利亚、瑞士等国家的20多名专家就合规管理体系认证机构能力要求、合规管理体系审核组能力要求、审核人员、审核报告人员及审核认定人员行为要求等方面展开了激烈的讨论。其中，审核组能力要求备受关注，一方面这些能力要求需要与合规管理体系要求相配套，另一方面也需要具有可操作性和实用性。

经过讨论，专家们一直认为，合规管理体系审核组除了具备一般管理体系的审核能力外，还需要具备理解不同法律体系、法律法规的知识和技能，包括理解不同类型的法律文本（包括公法和私法）并能理解其与组织合规义务的关联性。同时，审核组还应了解组织运作所处的法律体制，并应能理解在合规管理体系审核范围内，因该法律体制所产生的适用组织的合规义务和风险。此外，专家认为合规管理体系审核组还应具备分析合规风险和控制措施的知识和技能。

下一步，ISO/CASCO/JWG59工作组将根据本次会议的讨论结果，进一步完善标准文本，尽快形成DTS稿，在ISO/TC309和ISO/CASCO成员中启动投票并征求意见。中国认证认可协会作为SAC/TC261秘书处承担单位将组建国内对口工作组，对有关DTS稿组织研究。该标准如DTS投票通过，预计将在年内发布。

据悉，ISO将于今年上半年发布ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》，该标准是在ISO 19600:2014《合规管理体系指南》的基础上进行的修订，由一个指南性标准修订为要求性标准，将可用于认证。

ISO/IEC TS 17021-13 《合格评定 管理体系审核认证机构要求 第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求》是与ISO 37301配套使用的国际标准，将为认证机构开展合规管理体系认证活动明确能力要求。