持续治理认证乱象，重拳处置违规人员

根据国家市场监督管理总局认证监管司2019年度“双随机、一公开”监督检查材料中指出的问题线索，中国认证认可协会（以下简称“协会”）经补充查证，集中对32名审核员注册资格做出处置，并于近日发布了《关于撤销易新等18名审核员注册资格的通知》和《关于暂停倪生满等4名审 核 员注册资格的通知》，公布违规事实。另以采用内部通报的方式对10名审核员注册资格做出暂停处置。

本次处置的 32名认证人员，违规类型主要分为二类，一是审核员本人审核未到现场或固定分场所，编写虚假审核记录、审核报告，二是作为组长或组员在实施审核过程中， 由于组内成员未到现场导致审核组专业能力和审核时间不足，不具备审核实施的情况下，继续推进违规行为进程，心存侥幸心理。同时，32名认证人员的所属机构，管理能力和风险意识淡薄，甚至存在个别机构主导违规行为的发生，存在认证机构和认证人员合谋的现象。针对 2019 年度“双随机、一公开”监督检查结果，国家市场监督管理总局授权上海市市场监管局对上海西优罗检测认证有限公司（批准号：CNCA-R-2016-272）出具虚假认证结论案依法立案调查并作出行政处罚决定，依法撤销了上海西优罗检测认证有限公司《认证机构批准书》；授权深圳市市场监管局对深圳建丰国际认证有限公司（批准号：CNCA-R-2017-304）出具虚假认证结论案依法立案调查并作出行政处罚决定，依法撤销了深圳建丰国际认证有限公司《认证机构批准书》随着认证认可事业的迅速发展，从业人员队伍不断壮大，人员组成更趋于多样化。专业分布、教育背景、从业经历、职业道德水平差异及发展不均衡所引发的问题逐渐凸显，尤其是认证认可行政审批改革后，认证机构快速增长，极个别机构的法律意识和风险意识淡薄，逐利意识驱动导致认证机构和认证人员的违规行为高发，扰乱了注册秩序和认证实施过程，极大的影响行业声誉。国家市场监督管理总局坚持问题导向，加快推动机制创新，全力推进“双随机、一公开”监管制度，配以数据关联和部门联动，发挥了多元共治优势。

协会作为“法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督”五位一体监管工作机制中一个重要环节，充分发挥行业自律职能，积极参与认证乱象的治理工作，发挥对认证人员自律管理的经验优势，致力于引导和规范从业人员的从业行为，从关注“增量”和优化“存量”方面同时进行，通过主动核查和配合行政监管部门核查工作持续进行，借助数据优势，比对注册信息、认证业务信息、社会公共信息等，采用诸多形式开展工作，整肃从业人员队伍力度逐年加大，对认证人员的虚假学历、虚假工作经历、虚假审核经历的“三假”问题处理，始终保持高压态势，近5年已撤销此类违规认证人员337人，占各类处置总量的81%，涉及违规认证人员所属的认证机构有15家被行政撤销认证资质，6 家机构已经注销。

协会通过参与治理认证人员乱象，不断完善行业自律机 制和人员能力评价机制，既从打击源头做起，又从防范体制 漏洞思考。做好人员的引入和考评机制，在办理初始注册时，严把准入关，将核验学历、经历作为必要条件，堵住使用虚假经历进行注册的漏洞。同时，协会通过认证人员执业信用管理规范，利用人员注册系统，建立信用档案，记录不良行为，加大对执业人员的监管力度。